要在塞浦路斯进行交易(在全球市场内)或二元期权业务,公司必须充当投资公司(塞浦路斯投资公司CIF)。Prifinance的技术人员将向您咨询其建立和基本要求。如果你选择交易作为你的活动,塞浦路斯是你的选择。
以下是根据**44(I)号法律具有CIF地位的公司提供的服务清单。监管投资服务和业务的法案清单中提到了这一点。公司接受塞浦路斯交易委员会(CySEC)的监管。
申请人的组织充分性和行政安排。
内部审计机制的有效性及其规律性。
将申请人的资产与其客户的资产分开,并将客户的资产彼此分开。
防止和解决利益冲突的机制和程序的充分性和效率。
申请人的充足人员配备。
这里列出了获得CIF状态必须满足的要求。
为了提供上述@(1)、(2)、(4)和(5)段所列的投资服务,公司的初始资本不得低于200,000欧元。为了开展@(3)、(6)、(7)和(8)段所述的活动,公司应至少拥有100万欧元的初始资本。要求确认申请人拥有产生初始资本的必要资金,并且如果CySEC要求,申请人同意将这些资金在结算银行账户中。
塞浦路斯投资公司有义务:
建立、实施和支持决策程序和组织结构,以清晰的文件形式确定报告关系并分配角色和职责。然后,建立、实施和支持适当的内部审计机制,以确保符合CIF各级的决策和程序。
建立、实施和支持适当的风险和程序管理政策,识别与CIF活动、流程和系统相关的风险;在适用的情况下,确定CIF可接受的风险水平。
支持并采取有效的组织和行政安排,采取一切合理措施防止利益冲突,保护客户利益免受影响。
采取合理措施,通过应用适当和相称的系统、资源和程序,确保投资、补充服务和行动的连续性和规律性。
实施识别客户、记录保存和内部报告的适当程序。
建立并支持运作的持续有效合规职能(适当考虑法律规定)。应一名人员负责内部控制,并至少每年向CIF管理层报告一次。
建立、实施和维护会计原则和程序,以便按时向CySEC提交财务报告。
以下任务可以外包:
会计;
信息技术支持;
人力资源管理;
内部控制和风险管理(内部控制职能应由一名内部控制负责人和一名反负责人履行);
内部审计;
由申请人自行决定:
投资委员会;
审计委员会;
风险管理委员会。
它应位于塞浦路斯共和国。在这里建立一家公司,必须满足以下几个要求:
董事会应包括:
至少两名执行董事(他们可以是总经理),其中一名是居民;
三名非执行董事,其中至少两名具有塞浦路斯国籍。
每个投资服务部门都有一名全职负责人。
上述外包功能。
这些是的强制性要求。然而,实践表明,青年就业委员会根据具体情况、其活动性质、一系列辅助服务、工作人员就业的特殊性等,对候选人进行个别评估。
显示不同部门及其经理(如IT会计等)的组织结构图。).
将为CIF制定、实施和支持的内部条例,包括根据该法律起草的所有政策、程序、指令和机制,以及根据该法律发布的指令。
业务计划应包括对资本投资和补充服务的发展和组织的性质和方式的分析性描述,以提供公司寻求许可的内容,提及CIF打算经营的市场、其客户的构成和预期的客户组合、研究和服务客户的方式,以及CIF人员的潜在发展及其技术和财务能力。
个人问卷。
与CIF活动相关的基本协议。
这些文件证明一家公司按到岸价格经营。塞浦路斯投资公司依法行事,提供相关法律授权的核心和辅助服务。
向CySEC申请的准备过程通常需要两到三个月。时间框架在很大程度上取决于客户向我们的提供必要的文件和反馈的速度。CySEC必须在法定时限内对正式填写的申请采取行动。为此,从提交之日起留出六个月的时间。申请每项核心投资服务的固定申请费为3,000欧元,外加一笔额外费用(金额可能有所不同),申请每项补充服务的费用为500欧元。
CySEC监管二元期权作为世界市场的活动。如果你申请4-7号仪器的CIF许可证,它也包括二进制选项。因此,除了CIF要求的标准许可程序之外,没有具体的程序。我们提议的建立公司及其许可费用为30,000欧元。应考虑客户为认购股本至少0.6%的额外支出(必要#¥)。