SEC全称 US Security Exchange Commission 美国交易委员会。类似于国内的证监会，如果公司准备在美国的进行上市的话，则需要在美国的委员会SEC来进行核准。（对比于国内的证监会，SEC则拥有注册制的发行手段，即SEC只是审查上市公司提交材料的完整和准确性而进一步省去对于上市公司的尽职调查而将终的选择权留给市场。）

RIA 牌照是受美国交易委员会（SEC）或州部门监管的从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资的机构的管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。

一、美国SEC RIA牌照优势

1、监管机构美国证监会SEC是直属美国联邦的机关、准司法机构，负责美国的监督和管理工作，为美国业监管机构。

2、业务范围广泛：无论是公司还是平台企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸引更多的客户， SEC的监管都是行业大佬们的必选。

3、含金量高：作为交易者美国嘉盛集团、盈透IG以及FXCM福汇都处于SEC的监管之下，他们均为交易商成员，且都是上市公司。

4、*：美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。

二、RIA 牌照的注册、申请的资料：

1、份牌照的办理委托书；

2、公司文件：

美国公司注册文件；

公司章程；

董事护ZZ照；

公司业务说明报告；

3.系统报备：

注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；

填写牌照的申请报告；

填写 SEC 的问卷调查报告；

代理理申请的声明；

合规报告等其他资料。