美国证监会（SEC）监管的RIA牌照
SEC（U.S. Securitiesand Exchange Commission）美国交易是直属美国联邦的准司法机构，负责美国的监督和管理工作，是美国行业的机构。美国交易SEC）具有准立法权、准司法权权，相当于一个于美国国会的司法机构的部门。是美国，乃至全球规格的部门。
美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册顾问，专门为者管理的顾问)。因为只有具备RIA牌照的机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
美国SEC RIA牌照的含金量：
RIA牌照是受美国交易SEC）或州部门监管的从事咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册顾问（RIA）才有资格向人提供类产品的分析建议，并定期提供报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
申请资质：
通常申请注册顾的机构的管理人必须通过相应的执照考试，即顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册分析师（CFA）或个人（PFS）等牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿规模的公司可以与美国州部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外顾问如果要向美国客户提供建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的h照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
1）注册行业管理理的 WebCRD/IARD 系统
2）填写牌照的申请报告
3）填写 SEC 的问卷报告
4）代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料
已获得SEC会员的机构名单
嘉盛集团（GAIN Capital Group）
老虎US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透Interactive Brokers）
嘉维DriveWealth, LLC）
美国加密平台Coinbase
中国社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）
宜信c富
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