美国SEC监管的RIA牌照申请流程及优势
RIA 牌照是受美国交易SEC）或州部门监管的从事咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册顾问（RIA）才有资格向人提供类产品的分析建议并定期提供报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册顾的机构的管理人必须通过相应的执照考试，即顾问考试—Series 65。
RIA牌照含金量
美国置业英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国置业SEC）监管的从事咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。
SEC对RIA牌照监管
获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的建议提供给客户。同时，该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的以上是SEC法案的强制操作法则，以保障客户的合法权益。另外，SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在方案收入表现、资产以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书；
2.公司注册问题文件：
1）美国公司注册证明文件；
2）公司的章程（如有）；
3）董事的h照；
4）公司业务说明报告。
3.系统报备：
1）注册行业管理的WebCRD/IARD系统；
2）填写牌照的申请报告；
3）填写 SEC 的问卷调查报告；
4）代理申请人的声明。
4.合规报告等其他资料。
SEC RIA牌照业务范围
大型跨国企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册顾问 Registered Investment Adviser, RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的、、等大型的或者交易机构。
RIA牌照是受美国交易SEC）或州部门监管的从事咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册顾问（RIA）才有资格向人提供类产品的分析建议，并定期提供报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
已获得SEC会员的宜信海投KIB、Harbor、嘉盛集团（GAIN Capital Group）、老虎US TIGER SECURITIES,INC.）、盈透Interactive Brokers）、嘉维DriveWealth, LLC）、美国蕞大加密平台Coinbase、中国蕞大的社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可。