澳大利亚ASIC AR牌照办理详情
澳大利亚ASIC介绍

澳大利亚和ASIC于2001年根据澳大利亚法案》（ASIC法案）成立。该机构是一个部门，并依法对公司行为产品和服务行使监管职能。澳大利亚和是澳大利亚银行零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚法案》的ASIC从此把零售交易市场纳入日常监管范围，与银行保险等行业一同监管，成为了澳大利亚体系的组成部分。
ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强者对市场的信心, 维护市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司和期权市场的诚信和公正确保中、小者能够获取充足且确切的信息当者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。
ASIC性质和法律地位　ASIC是澳大利亚服务和市场的法定监管机构，ASIC是澳大利亚一个的联邦机构，经联邦批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚法案》的规定，该机构依法对全澳体系、各机构和从业人员行驶监管的职能。

澳大利亚ASIC申请方案

我们协助每个流程的申请业务，并获得澳大利亚服务许可证（AFSL）的各个阶段。我们提供两种标准服务，并可以创建一个适合您业务需求的包裹。
我们与服务行业的众多业务合作。
一些例子包括：资金管理AFSL申请经纪AFSL申请 ;财务策划师AFSL申请 ;会计师AFSL申请 ;二进制选项AFSL应用程序 ; 和碳信用额交易。
获取AFSL时您需要遵循的基本步骤如下：确定需要什么授权;选择负责经理;ASIC文件草案;附加证明文件（如果需要）准备持续的合规计划和合规协助;了解有关AFSL应用程序流程和要求的更多信息。
我们能够向 AFSL持有人提供 持续的合规性支持或外部合规性审查，以确保遵守立法和监管要求进行维护。
如果您想获得关于AFSL申请的更多信息或帮助，请直接与我们联系。

澳大利亚ASIC监管措施

1、广泛的养老金、保险、存款和行业从业机构
2、本土各银行机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、、衍生品等交易机构
4、所有涉及产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有行业从业者需持证上岗，并按规定从事业务
市场
市场是澳大利亚的交易市场之一，ASIC与澳大利亚（Australian Stock Exchange---ASX）、各银行体系和其他衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。
根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事交易的机构均需接受ASIC的认证，并申请获得服务牌照（AFS Licence市场也不例外。目前在澳洲从事市场的机构有：银行交易商、经纪商信息提供商等。
正规的平台是必须具备（AFSL：澳大利亚业务许可证号）这个号码的，只有具备了这个号码才会具有做衍生品的资格。只有单独的（ABN：澳大利亚商业注册代码，ACN：澳大利亚公司代码）的公司是没有资格做衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN，ACN代码；但是只拥有ABN，ACN代码的不一定拥有AFSL号码。

澳大利亚ASIC监管要求

1、须申请获得AFS Licence，并获准许可的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS解决机构
5、须按监管要求在银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
除此之外，ASIC建立了一整套的针对市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销服务牌照和普通经营执照。
同时，ASIC对在澳洲机构进行的国际者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土者一样的法律权益。