澳大利亚和投资委员会（ASIC）是澳大利亚的机构，根据Wallis Inquiry的建议于1998年7月1日成立，负责监管澳大利亚的公司。 ASIC的作用是实施服务法和规范公司行为，以保护澳大利亚的消费者，投资者和人。 ASIC的权限和范围由《澳大利亚和投资委员会法2001》确定。

监管提示

据ASIC资料查询，澳大利亚及投资委员会（简称“ASIC”）监管杠杆式交易。

澳洲对杠杆式的定义：MarginFX

受监管公司：受监管的持牌经纪商共492家

机构简介

1.机构性质机构

2.机构介绍：澳大利亚和投资委员会，英文全称AustralianSecurities&InvestmentsCommission简称ASIC，于1998年7月1日成立，其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚投资委员会法案》（ASIC法案）立法规定。该机构是一个，并依法对公司、投资行为产品和服务行使监管职能。澳大利亚和投资委员会是澳大利亚银行零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚投资委员会法案》的ASIC从此把零售交易市场纳入日常监管范围，与银行保险等行业一同监管，成为了澳大利亚国家体系的重要组成部分。

3.监管职能

在监管方面

（1）ASIC监管从事投资、养老保险、存款和业务的市场和服务机构。

（2）作为消费者监管机构，ASIC监管并颁予从事活动公司执照活动包括银行、信用社公司、经纪商。

（3）作为市场监管机构，ASIC督促市场合法、公平、有序、透明公开。

（4）2010年8月1日，ASIC在澳大利亚许可下承担在市场许可交易衍生品和正常运作的监管。

（5）作为服务监管机构，ASIC许可和监察服务企业，确保有效、诚信、公正操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、和公司衍生品，及保险业务。

在维护市场诚信和保护消费者权益方面

（1）市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争,保护市场参与者免受欺诈和其他不公平行为的影响,从而增强投资者对市场的信心,维护市场的稳定。

（2）保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露,确保公司和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时,可以通过适当的途径得到补偿。

4.监管范围

（1公司登记注册，管理投资计划；

（2）授予澳大利亚业务许可牌照(AFSL)和澳洲牌照；

（3）审核审计员和员资质；

（4）发布侵权公告；

（5）发布禁令经营活动/服务；制定维护市场统一规则等。

保护消费者和投资者权益范围

（1）我们有权保护消费者免遭服务欺诈和不公正行为的侵害。

（2）ASIC为消费者提供以下服务：

a）Money!art：由ASIC运营的为您提供方面的建议和策略网站。该网站提供与您生活所有相关的资金问题的指导和建议、涉及借贷保险、退休养老金、各类投资、经济生活服务（买车买房失业知识课堂。

b）资金借贷咨询

c）养老和投资咨询

d）无人认领资金咨询

e）公司产咨询：公司产并无偿还债款能力时，通常会交由外部管理处处理，ASIC的外部管理由员，管理员，收款员团队组成，所有成员都应在ASIC登记注册资质。（条款参

f）行为守则

g知识普及

h）如何投诉：咨询公司名称和性质，投诉ASIC注册的公司，投诉ASIC，投诉ASIC运营的网站。

牌照申请

1.申请要求

2.申请流程

一步：申请并更改AFS许可证。请阅读此部分以了解应用程序的概况。

第2步：准备您的AFS许可证申请或变更申请。提交在线申请后，您必须及时提交所有核心证明。在提交申请之前，你需要提供所有支撑材料。你可以通过电子邮箱发送相关文件的扫描件给ASIC，licensing.afslproofs@asic.gov.au。请在电子邮件标题中标明申请人姓名和申请参考号。

第3步：准备您的额外证明材料。您可能要求提供的任何其他证明文件。为了节省时间和费用，除非我们向您寻求额外证明材料，否则请不要准备任何额外材料，因为可能不需要额外证明。

3.申请时长：240天左右

注：现在申请澳大利亚ASIC授权的零售牌照需两年左右时间。

申请费用

100万澳元

注：现在申请澳大利亚监管局ASIC授权的零售牌照费用约为60万澳元。